Yönetmeliklere nazaran, bu kapsamdaki şirketlerin iş hedefli yapılan tüm irtibatı kayıt altında tutması gerekiyor. Federal nitelikteki kurallar, aracı kurum çalışanları ve finansal kurumları kapsıyor.
Yapılan soruşturma iki başka denetleyici kurum tarafından sonuçlandırıldı.
ABD Menkul Değerler ve Borsa Komisyonu’nun (SEC) soruşturmasında “özel irtibat kanallarının yaygın formda kullanıldığı” tespit edildi.
SEC tarafından ismi açıklanan 16 şirket ortasında Barclays, UBS ve Goldman Sachs üzere finans devleri yer alıyor.
Paralel bir soruşturma da ABD Emtia Vadeli Süreçler Kurulu (CFTC) tarafından yapıldı. SEC toplam 1,1 milyar dolar ceza açıklarken CFTC, 710 milyon dolar ceza verildiğini duyurdu.
ABD Menkul Değerler ve Borsa Komitesi Lideri Garry Gensler, verilen cezalar için “Finans temel olarak inanca dayalıdır. Kayıtları düzgün tutma yükümlülüklerini yerine getirmekte başarısız olan kelam konusu piyasa paydaşları, bu inancı müdafaayı başaramadı” dedi.
İnceleme altına alınan ‘arka kapı mesajlaşmaların’ 2018 Ocak ve 2021 Eylül ortasında rutin halde yapıldığı belirlendi.
Şirket çalışanlarının kendi ortalarında, müşterileriyle ve üçüncü parti danışmanlarla WhatsApp üzere uygulamalar üzerinden irtibat kurdukları tespit edildi.
Bu yazışmaların birden fazla federal kurallara uygun formda şirketler tarafından kayıt altına alınmadı.
Wall Street’i sarsan soruşturmada birtakım bankacıların işlerinden kovulduğu kaydediliyor. Birebir biçimde şirketler de, şahsî bağlantı kanallarının kullanımını önlemek için yeni adımlara zorlanıyor.
